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Kompetenz und Verantwortung
Buch

Kompetenz und Verantwortung

Non-Compliance als strategisches Risiko. Das Berufsbild der Compliance-Funktion und der Beitrag von Compliance an die Corporate Governance

Monika Roth
Dike, 2012

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Bewertung der Redaktion

6

Qualitäten

  • Überblick
  • Für Einsteiger

Rezension

Wenn es um Compliance geht, dominiert eine eher defensive Betrachtungsweise: Eine mit dem Bereich betraute Abteilung soll Regelverstöße und Rechtsbrüche der Mitarbeiter frühzeitig entdecken oder ihnen möglichst gleich ganz vorbeugen. Funktionieren Prävention und Kontrolle aber nicht, so sind die Geschäftsinteressen des ganzen Unternehmens gefährdet, wie medienträchtige Korruptionsfälle immer wieder belegen. Monika Roth argumentiert, dass Compliance weit über den rein rechtlichen Bereich hinausgeht und – im Sinne eines anständigen und nachhaltigen Wirtschaftens – alle Bereiche eines Unternehmens betrifft. Schwerpunktmäßig aus Schweizer Perspektive skizziert sie, wie vom Topmanagement abwärts eine gesunde Compliance-Kultur entstehen kann, fernab von Laisser-faire, aber auch von Kontrollwahn. Die Tour de Force durch das sperrige Thema bleibt zwar in manchen Belangen an der Oberfläche, eignet sich in ihrer Kürze und Klarheit aber gerade deshalb sehr gut als Einstieg in das Thema. getAbstract empfiehlt dieses Buch darum allen, die einen ersten Eindruck davon gewinnen wollen, was es heißt, Compliance abseits von Sonntagsreden zu leben.

Take-aways

  • Mangelhafte oder gar fehlende Compliance birgt nicht nur rechtliche Risiken, sondern gefährdet die gesamte Unternehmensstrategie.
  • Neben dem Compliance-Officer ist vor allem die Unternehmensführung in der Pflicht.
  • Dem Verwaltungsrat kommt in Auswahl und Kontrolle der Geschäftsleitung eine zentrale Rolle zu.

Über die Autorin

Monika Roth lehrt als Dozentin an der Hochschule Luzern und ist Studienleiterin des Diploma of Advanced Studies Compliance Management am Institut für Finanzdienstleistungen Zug. Sie ist Partnerin der Kanzleien Roth Schwarz Roth und Fintegrity sowie Autorin des Buches Compliance in a nutshell.

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